La Banque Royale d'Écosse plc s'engage à plaider coupable en lien avec le marché des changes et accepte de payer plus de 2,5 milliards de dollars en amendes criminelles Cinq grandes banques Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc et UBS AG ont accepté de plaider coupable à des accusations de crime. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC et The Royal Bank of Scotland plc ont accepté de plaider coupable à conspirer pour manipuler le prix de dollars américains et euros échangés sur le marché au comptant de change (FX) et les banques ont accepté de Payer des amendes criminelles totalisant plus de 2,5 milliards. Une cinquième banque, UBS AG, a accepté de plaider coupable à manipuler le LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence et payer une pénalité de 203 millions, après avoir enfreint son accord de non poursuite de décembre 2012 pour résoudre l'enquête LIBOR. Procureur général Loretta E. Lynch, Procureur général adjoint Bill Baer du ministère de la Justice Division antitrust, Procureur général adjoint Leslie R. Caldwell de la Division criminelle des ministères de la justice, Sous directeur en charge Andrew G. McCabe du Bureau régional du FBI à Washington et directeur Aitan Goelman de la Commodity Futures Trading Commissions Division a fait l'annonce. Les résolutions historiques d'aujourd'hui sont les derniers de nos efforts continus pour enquêter et poursuivre les crimes financiers et ils nous rappellent que ce ministère de la Justice a l'intention de poursuivre vigoureusement tous ceux qui inclinent le système économique en leur faveur qui subvertir nos marchés et qui enrichissent Mêmes aux dépens des consommateurs américains, a déclaré le procureur général Lynch. La pénalité que ces banques paieront maintenant est appropriée compte tenu de la longue et flagrante nature de leur conduite anticoncurrentielle. Il est en rapport avec le mal omniprésent causé. Et il devrait dissuader les concurrents à l'avenir de poursuivre les profits sans égard à l'équité, à la loi ou au bien public. Le conspirament a fixé le taux de change de l'euro en dollars américains, affectant les monnaies qui sont au cœur du commerce international et sapant l'intégrité et la compétitivité des marchés de change qui représentent des centaines de milliards de dollars de transactions chaque jour, Général Baer. La gravité de l'infraction justifie les plaidoyers de culpabilité des parents par Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS. Les cinq plaidoyers de culpabilité à l'endroit des parents que le ministère annonce annoncent clairement que nous tiendrons les institutions financières responsables d'une inconduite criminelle, a déclaré le procureur général adjoint Caldwell. Et nous ferons respecter les accords que nous concluons avec les sociétés. Si cela est approprié et proportionnel à l'inconduite et les antécédents de l'entreprise, nous déchirer un NPA ou un DPA et poursuivre l'entreprise fautive. Ces résolutions montrent clairement que le gouvernement des États Unis ne tolérera pas le comportement criminel dans aucun secteur des marchés financiers, a déclaré le directeur adjoint responsable McCabe. Cette enquête représente une autre étape dans les efforts continus du FBI pour trouver et arrêter les responsables de régimes financiers complexes pour leur propre avantage personnel. Je félicite les agents spéciaux, les juricomptables et les analystes, ainsi que les procureurs pour le temps et les ressources considérables qu'ils ont consacrés à l'enquête sur cette affaire. Selon les accords de plaidoyer devant être déposés dans le district du Connecticut, entre décembre 2007 et janvier 2013, les commerçants euro dollar de Citicorp, JPMorgan, Barclays et RBS se sont décrits comme des membres du Cartel utilisant une salle de discussion électronique exclusive et un langage codé pour manipuler Taux de change de référence. Ces taux sont fixés, entre autres, par deux corrections quotidiennes majeures, la fixation de la Banque centrale européenne à 13 h 15 et la fixation des marchés mondiaux à 16 h. Les tierces parties recueillent des données sur les transactions à ces moments là pour calculer et publier un taux fixe quotidien, qui à son tour est utilisé pour le prix des ordres pour de nombreux grands clients. Les négociants du Cartel ont coordonné leurs échanges de dollars des États Unis et d'euros pour manipuler les taux de référence établis à 13h15 et 16h00 afin d'augmenter leurs bénéfices. Comme il est précisé dans les accords de plaidoyer, ces négociants ont également utilisé leurs chats électroniques exclusifs pour manipuler le taux de change euro dollar d'autres façons. Les membres du Cartel ont manipulé le taux de change euro dollar en acceptant de retenir les offres ou les offres d'euros ou de dollars pour éviter de déplacer le taux de change dans une direction défavorable aux positions ouvertes détenues par les co conspirateurs. En acceptant de ne pas acheter ou vendre à certains moments, les commerçants se protégeaient mutuellement en bloquant l'offre ou la demande de devises et en supprimant la concurrence sur le marché des changes. Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS ont chacun accepté de plaider coupable à un chef d'accusation de conspiration pour fixer des prix et forger des offres pour dollars américains et euros échangés sur le marché au comptant FX aux États Unis et ailleurs. Chaque banque a accepté de payer une amende pénale proportionnelle à sa participation au complot: Citicorp, qui a été impliquée dès décembre 2007 jusqu'à au moins janvier 2013, a accepté de payer une amende de 925 millions Barclays, Au début de Décembre 2007 jusqu'à Juillet 2011, puis de Décembre 2011 à août 2012, a accepté de payer une amende de 650 millions de JPMorgan, qui a été impliqué d'au moins aussi tôt que Juillet 2010 à Janvier 2013, a accepté de payer une amende de 550 millions et RBS, qui a été impliqué d'au moins aussi tôt que de décembre 2007 à au moins avril 2010, a accepté de payer une amende de 395 millions d'euros. Barclays a en outre convenu que ses pratiques de commerce et de vente de FX et son comportement collusoire de FX constituent des infractions fédérales qui ont violé un terme principal de son accord de non poursuite de juin 2012 résolvant les ministères enquête sur la manipulation du LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence. Barclays a accepté de payer une pénalité supplémentaire de 60 millions de dollars en raison de sa violation de l'accord de non poursuite. En outre, selon les documents judiciaires à déposer, le ministère de la Justice a déterminé que le commerce de change et les pratiques de vente trompeuses d'UBS dans la conduite de certaines transactions sur le marché des changes, ainsi que sa conduite collusoire sur certains marchés FX, Résolution de l'enquête LIBOR. Le département a déclaré UBS en violation de l'accord, et UBS a accepté de plaider coupable à un chef d'accusation un crime de fraude en ligne dans le cadre d'un régime de manipuler LIBOR et d'autres taux d'intérêt de référence. UBS a également accepté de payer une pénalité de 203 millions. Selon l'énoncé factuel du manquement attaché à l'accord de plaidoyer d'UBS, UBS s'est livré à des pratiques commerciales et commerciales trompeuses après avoir signé l'accord de non poursuite LIBOR, y compris les majorations non divulguées ajoutées à certaines transactions de change de clients. Les commerçants et le personnel commercial de l'UBS ont mal représenté les clients sur certaines transactions qui n'étaient pas ajoutées, alors qu'en fait elles l'étaient. En d'autres occasions, les commerçants et le personnel de vente d'UBS ont utilisé des signaux manuels pour cacher ces balises de clients. À d'autres occasions encore, certains traders UBS ont également suivi et exécuté des ordres limités à un niveau différent du niveau spécifié par les clients afin d'ajouter des marges non divulguées. En outre, selon des documents du tribunal, un trader UBS FX a conspiré avec d'autres banques agissant comme des concessionnaires sur le marché au comptant FX en acceptant de restreindre la concurrence dans l'achat et la vente de dollars et d'euros. UBS a participé à cette conduite collusoire d'octobre 2011 à au moins janvier 2013. En déclarant UBS en violation de son accord de non poursuite, le Département de Justice a examiné la conduite d'UBS décrite ci dessus à la lumière de l'obligation d'UBS crimes. Le Ministère a également examiné les trois résolutions criminelles antérieures de l'UBS et de multiples résolutions civiles et réglementaires. De plus, le département a également considéré que les efforts de conformité et d'assainissement de l'UBS après le LIBOR n'ont pas permis de détecter la conduite illégale jusqu'à ce qu'un article ait été publié, indiquant une inconduite potentielle sur les marchés des changes. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS et UBS ont chacun convenu d'une période de probation de trois ans qui, si elle est approuvée par le tribunal, sera supervisée par le tribunal et exigera des rapports réguliers aux autorités ainsi que la cessation de toute activité criminelle . Les cinq banques continueront de coopérer avec les gouvernements en cours des enquêtes criminelles, et aucun accord de plaidoyer empêche le ministère de poursuivre des personnes coupables pour inconduite connexe. Citicorp, Barclays, JPMorgan et RBS ont convenu d'envoyer des avis de divulgation à tous leurs clients et contreparties qui auraient pu être touchés par les pratiques commerciales et commerciales décrites dans les accords de plaidoyer. Aujourd'hui, dans le cadre de son enquête sur les changes, la Réserve fédérale a également annoncé qu'elle imposait aux banques cinq amendes de plus de 1,6 milliard et que Barclays a réglé les réclamations connexes auprès du New York State Department of Financial Services (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et l'Autorité de la conduite financière des Royaumes Unis (FCA) pour une pénalité combinée supplémentaire d'environ 1,3 milliard. En conjonction avec les règlements précédemment annoncés avec les organismes de réglementation aux États Unis et à l'étranger, y compris le Bureau du contrôleur de la monnaie (OCC) et l'Autorité suisse de surveillance des marchés financiers (FINMA), les résolutions d'aujourd'hui portent le total des amendes et pénalités payées par ces Cinq banques pour leur conduite sur le marché spot FX à près de 9 milliards. Cette enquête est menée par le bureau de terrain du FBI à Washington. Cette poursuite est gérée par le Bureau de New York des divisions antitrust et d'autres sections d'application de la loi et la Section de la fraude des divisions pénales. Le ministère de la Justice apprécie l'assistance substantielle fournie par la CFTC, FINMA, FCA, DFS, la Securities and Exchange Commission, le Federal Reserve Board, et le Royaume Uni Serious Fraud Office. Le Bureau des affaires criminelles du Bureau des affaires criminelles et le Bureau des procureurs des États Unis dans le district du Connecticut ont également fourni une assistance dans cette affaire. Justice Département sondes Forex site qui a disparu avec de l'argent Le ministère américain de la Justice a commencé une enquête criminelle sur le site Web de change Secureinvestment, qui a disparu le 1er mai dernier avec jusqu'à 1 milliard d'investisseurs dans le monde. La Commission du marché financier et du marché des capitaux en Lettonie enquête également sur l'implication des banques lettones utilisées par Secure Investment, indique la porte parole de l'agence Elina Avotina. Un enquêteur du bureau du procureur des États Unis pour le District Est de New York a interviewé des investisseurs de Secure aux États Unis et au Canada, selon les personnes contactées. Deux de ces personnes ont été citées dans x201CAnything mais Securex201D dans le numéro de décembre de la revue Bloomberg Markets. Bloomberg avait interviewé des clients dans 11 pays sur cinq continents qui ont dit qu'ils ont vu leur argent évaporer avec Secure Investment lorsque son site Web a disparu. X201CTheyx2019re ne va pas pouvoir se cacher pour toujours, x201D dit Ted Liming, un travailleur dans un restaurant de restauration rapide à Watford City, Dakota du Nord. Liming a investi ses économies de 21 725 avec Secure Investment. X201Ce jour, leur fête avec notre argent sera plus. X201D Liming dit qu'il a fourni des copies de ses virements bancaires à Secure Investmentx2019s comptes bancaires à un enquêteur fédéral. David Kane, un gestionnaire de soutien technique de l'industrie pétrolière de Houston, dit également qu'il a parlé au ministère de la Justice. X2018Feels Goodx2019 x201CI pense que les gars derrière cela pourrait être retrouvé si les gens mettent un effort en elle, x201D dit Kane, qui a perdu 2 000 à Secure. X201Ct se sent bien que quelqu'un dans l'application de la loi s'intéresse à it. x201D Nellin McIntosh, porte parole pour le bureau des Etats Unis Attorneyx2019s pour le District Est de New York, a refusé de commenter. Personne à Secure Investment n'a répondu à des appels ou des courriels depuis le 1er mai. Secure avait réclamé sur son site Web qu'il a échangé plus de 4,8 milliards de dollars par jour pour au moins 100 000 investisseurs dans 140 pays. Le site a déclaré que ses clients en moyenne des gains nets de 1 pour cent chaque jour de bourse pour cinq ans. En utilisant des banques à travers le monde et de petites sociétés liées pour les comptes, l'investissement sécurisé masqué la piste papier des fonds des investisseurs, il a pris, a déclaré Markets. Certaines de ces banques se trouvaient en Lettonie, dans la région baltique du nord de l'Europe. Latviax2019s Financial and Capital Market Commission étudie le rôle que ces banques ont joué avec Secure Investment, selon Avotina, porte parole de l'agence. X201D'après avoir reçu les informations des établissements de crédit, la FCMC évaluera si les établissements de crédit ont agi conformément aux dispositions des exigences réglementaires, x201D elle dit. Jamais Revealed Secure Investment, que les investisseurs ont trouvé que sur Internet, n'a jamais révélé son véritable emplacement. En Australie, au Canada, à Hong Kong, aux États Unis et aux États Unis, les investisseurs ont demandé aux investisseurs de transférer leurs liquidités aux banques en Australie, à Chypre, en Lettonie, en Lituanie, en Pologne et aux Seychelles. Les histoires d'affaires les plus importantes de la journée. Obtenez la newsletter quotidienne de Bloombergaposs. Secure Investment a attiré les clients en créant sa propre bonne réputation et en publiant un dossier commercial apparemment prospère sur son site Web élaboré. Tout cela était un mensonge, a rapporté Bloomberg Markets. La société x2019s prétend avoir des bureaux et un grand personnel étaient faux. Au moins certains de ses soi disant témoignages de clients ont été effectivement livrés par des acteurs qui ont dit qu'ils ne savaient rien sur l'investissement sécurisé. La déception a fonctionné pendant un certain temps. En mars, le site Web de Securex2019s était plus populaire que Forex, la deuxième plus grande firme de commerce de forex en vente libre basée aux États Unis, selon Alexa, une unité d'Amazon Inc. Le travailleur de restaurant du Dakota du Nord Liming dit qu'il était parmi ceux qui ont suivi Le site Web d'investissement sécurisé affiche avant d'investir. Il dit qu'il ne peut pas oublier les frissons qu'il éprouvait alors que ses courriels au service à la clientèle revenaient en mai et qu'il ne pouvait pas atteindre la compagnie par téléphone. C'était comme si quelqu'un avait vidé le sang de mon corps, dit il. X201CI se sentait très malade. C'était comme si la grippe et la gueule de bois avaient un bébé ensemble. X201D Avant son ici, c'est sur le Terminal de Bloomberg.
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